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【公司法律师】私募基金管理人登记法律意见书律师业务

时间:2018/4/2 22:09:09   作者:未知   来源:网络转载   阅读:369   评论:0
内容摘要:【公司法律师】私募基金管理人登记法律意见书律师业务济南民商律师网-公司法律师网讯:私募投资基金是指是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。按照募集资金的投资方向,基金可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金和其他私募投资基金。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,各类...

【公司法律师】私募基金管理人登记法律意见书律师业务



济南民商律师网-公司法律师网讯:私募投资基金是指是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。按照募集资金的投资方向,基金可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金和其他私募投资基金。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,各类私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定,向中国基金业协会申请登记。山东法律服务在线据杨付东律师介绍,2016年08月01日后新申请私募基金管理人登记机构的,需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。截至2016年02月05日已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。为了满足相关公众通过私募基金登记备案的需要,我们推出了《私募基金管理人登记法律意见书》专项法律服务项目。

律师出具《私募基金管理人登记法律意见书》是指经办执业律师及律师事务所依据《证券投资基金法》等规定及《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实,在充分尽职调查的基础上,就《私募基金管理人登记法律意见书指引》中规定的内容逐项发表法律意见,并就对私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。

律师出具私募基金管理人登记法律意见书通常需要核查的事项:

1) 申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

2) 申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。

3) 申请机构是否符合专业化经营要求。

4) 申请机构股东的股权结构情况。

5) 申请机构是否具有实际控制人。

6) 申请机构是否存在子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构)。

7) 申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。

8) 申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。

9) 申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议。

10) 申请机构的高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。

11) 申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施;申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分;是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息;是否被列入失信被执行人名单;是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录;是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。

12) 申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

13) 申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。

14) 经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。


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